建议：加快立法！证监会处罚处罚委员会一级巡视员罗卫呼吁出台背信罪司法解释

证监会高级官员呼吁加速出台背信罪司法解释，重塑金融市场诚信底线

　　 全国政协委员、民建中央法制委员会委员、中国证监会处罚委办公室一级巡视员罗卫日前在接受中国证券报记者采访时提出，建议在北京和上海两地试点金融案件“三合一”审判机制，并呼吁尽快出台关于背信损害上市公司利益罪的司法解释。 这一提议对于完善我国金融法治环境具有重要意义。通过在特定地区先行先试“三合一”审判机制，可以集中优势资源，提高金融案件的审判效率和专业水平，从而更好地保护投资者权益，维护金融市场秩序。同时，出台相关司法解释有助于明确法律适用标准，减少司法实践中的不确定性，为打击背信损害上市公司利益的行为提供更加坚实的法律支持。希望相关部门能够认真考虑这些建议，并逐步推广成功经验，进一步推动我国金融市场的健康发展。

　　 罗卫表示，接下来，证监会将继续始终如一地依法严厉打击证券期货领域的违法违规行为，确保做到“严格有度、严格有方、严格有效”。

　　 探索京沪试点“三合一”审判机制

　　 对于探索在北京和上海试点金融案件“三合一”审判机制，有专家认为，当前开展这一试点工作恰逢其时。此举不仅有助于落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，推进国家金融战略实施，营造良好的金融法治环境，从而促进经济与金融的健康发展，推动金融强国建设；也有利于法院系统内部形成合力，提高金融案件的审判效率，统一金融案件的司法审判标准，增强司法公信力；同时，这将为金融市场中的投资者提供更为便捷、优质且高效的诉讼服务，确保受到金融侵权行为影响的投资者能够得到全面的救济；此外，这一举措还有助于加强审判团队的建设，促进形成一支既专业又精干的金融审判队伍，提升整体的专业素养。 这样的改革无疑是一个积极的信号，表明了我国在金融法治化道路上的决心和行动力。通过建立更加完善的金融审判体系，可以有效应对日益复杂的金融市场变化，保护投资者权益，维护市场秩序，进而为经济稳定增长和金融市场的健康运行提供坚实的法律保障。同时，这也体现了我国在国际金融竞争中的前瞻性和主动性，有助于构建一个公平、透明、健康的金融市场环境。

　　 罗卫建议，近年来，各界对于加快出台背信损害上市公司利益罪的司法解释已基本形成共识。中国证监会与公安部、最高人民法院及最高人民检察院等相关部门已开展了一系列工作以推动该司法解释的出台。目前，关于背信罪的司法解释研究已相对成熟，建议最高人民法院和最高人民检察院尽快推进背信罪司法解释的制定工作。

　　 增强执法制度供给

　　 罗卫表示，监管执法应更加注重“以投资者为本”的理念，这需要从四个方面入手。首先，坚持从严执法，形成强有力的震慑作用。其次，坚持为民执法，增强市场的信心。再者，坚持精准执法，稳定市场预期。最后，坚持协同执法，加强立体追责机制。这样的做法不仅能够有效维护市场秩序，还能让广大投资者感受到公平与正义，从而提高对市场的信任度。在当前复杂的经济环境下，这样的监管措施显得尤为重要，它有助于构建一个健康、稳定的金融市场环境。

　　 关于提升监管效能，罗卫表示，在行政执法方面，需着力推进以下四项任务。

　　 具体来看，她表示，需健全监管执法体系。应梳理并优化日常监管、线索发现、行政处罚、执行及刑事移送等环节的连接机制，增强执法的联动性。

　　 “要增强执法制度供给。”罗卫表示，既要持续加强处罚认定的标准建设，又要同立法机关、司法机关一道，积极推动证券违法领域民事赔偿、刑事追究司法解释等规范性文件出台，要下大力气做实做细执法制度的“颗粒度”，确保出台的规则好用、能用、管用。

　　 罗卫建议，要强化执法队伍的能力建设。以时不我待的精神，铸就长期不懈的事业。持续通过专业技能培训、跨岗位实践锻炼等方式提升执法队伍的专业水平，利用科技手段提高执法效率，加强思想政治建设和纪律作风建设，打造一支政治坚定、业务精湛、作风优良的高素质执法队伍。

　　 “要增强调查研究能力。”罗卫表示，坚持问需于市场、问计于市场、问道于市场，把握中小投资者占绝大多数的基本市情，将投资者的期盼、需求和监管执法工作结合起来，将“以投资者为中心”的监管理念切实体现在监管执法工作中。通过调查研究，从投资者诉求中找准真问题，把症结找准、把根源挖深，并最终提出科学、实用、可操作的对策、措施。

　　 依法严打证券期货违法行为

　　 罗卫表示，接下来，证监会将继续始终如一地依法严厉打击证券期货领域的违法违规行为，确保做到“严格有度、严格有方、严格有效”。

　　 “我们将根据违法行为的严重程度进行区分，重点打击那些严重扰乱资本市场秩序、严重侵害投资者利益以及为投资者所深恶痛绝的行为。”罗卫表示，对于那些主动改正错误、积极赔偿投资者损失并消除负面影响的违法主体，我们将依法从轻或减轻处罚。同时，我们还将完善证券期货纠纷的多元化解决机制，通过先行赔付、执法当事人承诺等措施来化解矛盾，在保持执法力度的同时传递执法的温度。

　　 罗卫表示，持续提升监管执法的法治化规范化水平。严格落实《行政处罚裁量基本规则》，持续完善量罚基准，推动严格规范公正文明执法，完善执法程序、规范裁量行为，避免处罚结果畸轻畸重、同事不同罚或显失公正。

　　 罗卫表示，应兼顾预防和治理，从源头入手解决问题。既要打击重大、恶劣和重点案件，也要尽早、从小处和苗头入手，从根本上提高资本市场的管理水平，净化市场环境，减少和遏制违规行为的发生，推动资本市场的健康发展，助力金融强国的建设。

　　 罗卫建议，近年来，我们不断加强与其他政府部门和司法机关的合作，共同构建了一个多层次的追责体系。通过推动出台相关的民事赔偿司法解释，我们优化了行政与刑事处罚之间的衔接机制。对于那些涉嫌刑事犯罪的行为，我们坚持将其移交给司法机关，以确保其承担相应的法律责任。同时，我们通过民事、行政、刑事等多方面的追责措施，提高了违法行为的成本，从而有效遏制了潜在的违法动机，使得违法者不敢轻易触碰法律的底线。 这种全方位的追责体系不仅有助于增强社会整体的法治意识，也进一步巩固了公众对法律制度的信任。在实际操作过程中，我们需要更加细致地考量各种因素，确保每一项措施都能精准打击到违法行为，同时也保障合法权利不受侵犯。只有这样，才能真正实现维护社会公平正义的目标。